NVWA-kriminel efterforskning: hvornår en inspektion bliver til en straffesag

En NVWA-inspektion bliver til en straffesag, når overtrædelsen er alvorlig, forsætlig eller gentagen, og NVWA's egen efterforskningstjeneste (NVWA-IOD) indleder en strafferetlig efterforskning for den offentlige anklagemyndighed (Openbaar Ministerie, OM). Den primære undtagelse er una via-reglen: Når en administrativ bøde er pålagt for den samme adfærd, bortfalder strafferetlig forfølgning for den pågældende adfærd, og omvendt.

Den hollandske fødevare- og forbrugerproduktsikkerhedsmyndighed (NVWA) fører tilsyn med fødevare-, foderstof-, landbrugs- og dyresundhedssektoren. Virksomheder kender den som en regulator, der inspicerer, advarer og udsteder bøder. Denne artikel forklarer, hvornår og hvordan det fører til en straffesag, og hvad du kan gøre.

Hvilke to håndhævelsesspor har NVWA?

NVWA kan håndhæve sagen i henhold til forvaltningslovgivningen eller henvise en sag til strafferetlig efterforskning. Hvilket spor den vælger afhænger af overtrædelsens alvor og risiciene for folkesundheden, fødevaresikkerheden eller dyrevelfærden, som beskrevet i dens interventionspolitik.

NVWA fører blandt andet tilsyn med vareloven (Warenwet), dyreloven (Wet dieren), gødningsloven (Meststoffenwet) og fiskeriloven (Visserijwet).

Hvad sker der i det administrative spor?

NVWA kan udstede en advarsel, pålægge en administrativ bøde (bestuurlijke boete), pålægge et påbud med sanktion (last order dwangsom) eller suspendere eller inddrage en licens eller anerkendelse. En bøde følger normalt efter en inspektion og en bøderapport.

Du kan indgive en indsigelse (bezwaar) mod en bøde til NVWA inden for seks uger og derefter klage til retten.

Hvad sker der i det kriminelle spor?

I alvorlige eller komplekse sager udarbejder NVWA-IOD en officiel rapport (proces-verbaal) og undersøger sagen. OM træffer derefter afgørelse om: afvisning, strafbegæring, forlig eller stævning til strafferetten.

Forsæt, bedrageri, systematisk adfærd og gentagne overtrædelser peger på det kriminelle spor. En isoleret administrativ fejl forbliver sandsynligvis i det administrative spor. Strukturel mærkningssvindel, ulovlig slagtning, alvorlige dyrevelfærdskrænkelser og handel med forbudte stoffer fører regelmæssigt til strafferetlig efterforskning.

Hvorfor er loven om økonomisk kriminalitet vigtig?

Mange overtrædelser af NVWA-overvågede regler er betegnet som økonomiske lovovertrædelser i loven om økonomiske lovovertrædelser (Wet op de economische delicten, WED). I henhold til artikel 2 i WED er en forsætlig overtrædelse generelt en forbrydelse (misdrijf), mens en ikke-forsætlig overtrædelse er en mindre forseelse (overtrædelse).

Forskellen påvirker efterforskningsbeføjelserne, den maksimale straf og om varetægtsfængsling er mulig. Udover bøder kan retten idømme fængselsstraf, (delvis) lukning af virksomheden, konfiskation af varer, forbud mod at udøve et erhverv og offentliggørelse af dommen. For virksomheder vejer kombinationen af ​​bøde, lukning og omdømmeskade tungt.

Hvem efterforsker og retsforfølger?

NVWA-IOD er ​​en særlig efterforskningstjeneste (bijzondere opsporingsdienst). Dens embedsmænd kan afhøre mistænkte og vidner, undersøge registre, sikre digitale data, beslaglægge varer og databærere, ransage lokaler og anholde mistænkte.

I store eller grænseoverskridende strafferetlige efterforskninger arbejder NVWA-IOD sammen med politiet, FIOD og toldvæsenet. Retsforfølgning varetages normalt af den funktionelle anklagemyndighed (Functioneel Parket), OM-kontoret for miljø-, svig- og fødevareretssager.

Kan man få en bøde og blive retsforfulgt for den samme overtrædelse?

Nej. I henhold til artikel 5:44 i den generelle forvaltningslov (Awb) kan der ikke pålægges en administrativ bøde, når der er indledt en straffesag for samme handling. I henhold til artikel 243(2) i strafferetsplejeloven (Sv) har en pålagt administrativ bøde samme virkning som en beslutning om ikke at rejse yderligere retsforfølgning.

Anvendelsen af ​​reglen er omhyggelig. Du skal præcist fastslå, hvilken adfærd, periode og fakta der er tale om, og om en bøde faktisk blev pålagt eller kun meddelt. En advarsel, en inspektionsrapport eller en hensigt om at pålægge en bøde har ikke samme virkning som en pålagt bøde. En bøde til virksomheden beskytter heller ikke automatisk en direktør mod retsforfølgelse.

Hvordan genkender man, at en inspektion er blevet til en kriminel efterforskning?

Tegnene omfatter tilstedeværelsen af ​​NVWA-IOD-betjente, en advarsel om, at man ikke behøver at svare, afhøring som mistænkt, ransagning eller beslaglæggelse af optegnelser, telefoner eller computere. Spørgsmål om tidligere transaktioner eller interne beslutninger snarere end den aktuelle situation er et andet tegn.

Mange virksomhedsejere tror, ​​at de samarbejder med en inspektion, mens myndighederne allerede er i gang med at indsamle beviser til retsforfølgning. Derfor er karakteren af ​​hver samtale vigtig fra første øjeblik.

Hvilke rettigheder har du som mistænkt?

Som mistænkt har du ret til at vide, hvad du er mistænkt for, retten til at tie stille og retten til at konsultere en advokat inden afhøring . I princippet kan du også have en advokat til stede under afhøringen.

En virksomhed kan ikke nægte ethvert samarbejde: Tilsynsmyndighederne har administrative beføjelser til at kræve oplysninger og inspicere registre. Denne pligt har begrænsninger, fordi en mistænkt ikke aktivt behøver at samarbejde i forbindelse med sin egen domfældelse. Skeln fra starten mellem oplysninger, du skal give i henhold til en tilsynsbeføjelse, og udsagn, der kan bruges som bevis mod dig.

Kan direktører retsforfølges personligt?

Ja. I henhold til artikel 51 i den hollandske straffelov (Sr) kan OM ikke kun retsforfølge virksomheden, men også de personer, der har bestilt eller faktisk instrueret lovovertrædelsen (feitelijk leidinggevers). Læs mere om bestyrelsesmedlemmers ansvar.

Titlen som direktør alene er ikke nok. Det, der tæller, er personens faktiske rolle, viden og involvering, for eksempel om de vidste om overtrædelsen og undlod at gribe ind. Formel afstand til den daglige drift beskytter ikke en person, der faktisk kontrollerede virksomheden.

Hvad skal man som virksomhed tjekke?

Forbered dig inden NVWA kommer for døren. Tjek disse punkter:

• Er der en intern protokol for inspektioner og razziaer med en navngiven kontaktperson og advokatens nummer?
• Ved medarbejderne, at de ikke må ødelægge eller ændre dokumenter eller data?
• Under et besøg: hvem er til stede, fra hvilken tjeneste, og hvad er formålet og retsgrundlaget?
• Er alle beslaglagte genstande og databærere opført i en journal, du modtager en kopi af?
• Er der allerede blevet pålagt en administrativ bøde for samme adfærd, således at una via finder anvendelse?

Hvad skal man som direktør eller medarbejder undersøge?

Din personlige stilling kan afvige fra virksomhedens. Tjek disse punkter:

• Bliver du afhørt som vidne eller som mistænkt? Spørg eksplicit om dette.
• Har du fået en advarsel? Så brug din ret til at tie stille, indtil du har talt med en advokat.
• Udtaler du dig på vegne af virksomheden eller i personlig egenskab?
• Vedrører efterforskningen en adfærd, som du faktisk havde en rolle i eller havde kendskab til?

Hvad kan vi gøre for dig i en NVWA-sag?

Vores strafferetsadvokater bistår virksomheder, direktører og medarbejdere i begge spor:

• Vi deltager i en inspektion eller ransagning og kontrollerer dens omfang og retsgrundlag.
• Vi forbereder direktører og medarbejdere til en samtale og deltager i den.
• Vi vurderer bøderapporter og officielle rapporter og tester una via regelsæt.
• Vi udarbejder indsigelsen mod en administrativ bøde inden for fristen på seks uger.
• Vi forhandler med den funktionelle anklagemyndighed om et forlig eller en strafkendelse.
• Vi forsvarer virksomheden og dens direktører i strafferetten.

Resumé

• NVWA håndhæver i henhold til forvaltningslovgivningen, men dens NVWA-IOD kan udføre strafferetlige efterforskninger for OM.
• Forsæt, bedrageri, gentagelse og risici for sundhed eller dyrevelfærd peger på det kriminelle spor.
• Mange overtrædelser er økonomiske lovovertrædelser i henhold til WED; forsætlige overtrædelser er generelt forbrydelser.
• Una via (artikel 5:44 Awb, artikel 243(2) Sv) forhindrer både en administrativ bøde og retsforfølgning for den samme adfærd.
• Direktører kan retsforfølges personligt i henhold til artikel 51 Sr, hvis de har beordret eller faktisk instrueret lovovertrædelsen.

Ofte stillede spørgsmål